2022-07-29 00:00
瀚亞前投資長遭解職 挨罰400萬
投信投資長用自家基金及全委帳戶拉抬自己的股票部位,遭重罰。 金管會28日宣布,要求瀚亞投信解除劉姓前投資長職務,並對瀚亞投 信開罰400萬元,且限制三個月停止全委及募新基金業務,罰鍰是近 年次高金額,且此案是近年第一個被解職的投信投資長,解職後三年 內不得任職證券相關業務。
瀚亞投信也因此罰案,在未來一年內將不得募國內新基金,未來二 年內不得引進新的境外基金。
證期局副局長高晶萍表示,去年9月在檢查時發現瀚亞投信劉姓前 投資長任職期間,有利用他人帳戶買賣自家投信基金或全委帳戶持有 的相同股票,未向公司申報交易,還指示基金及全委經理人買賣特定 股票,與特定人證券帳戶同日交易標的相同,還有先投資再作分析報 告等情況,此行為持續二到三年。
瀚亞投信未能有效查核督導投資長的個人交易及干涉投資決策違規 行為,被金管會認為是內控制度失靈的重大缺失。
瀚亞投信有33檔基金,規模845億元,另有16個全委契約,規模1, 140億元。
瀚亞投信在去年11月12日已將劉姓投資長免職,但金管會仍是祭出 三大罰責,一是停止瀚亞投信三個月與客戶新增簽訂全委契約辦理全 委投資業務及募集投信基金,並處罰400萬元;二是命令瀚亞投信解 除劉姓前投資長的職務;三命令瀚亞投信委託非公司財報簽證的會計 師,針對公司改善後的內控制度執行情形,出具專案審查報告金管會 。
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